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内容简介
《证券法的权力分配》的主题是证券法执行中的权力分配问题,包括权力聚集、分散、演变和不同结构的权力分配对公司融资的影响。其中特别针对中国的情况,搜集中国证监会发审委审核企业发行上市的数据,并结合历史资料与访谈记录等,研讨中国证券统一集中监管体制对公司融资的长期影响。
目录
导 论
第一章 证券监管的社会网络分析
第二章 发审委与公司融资
第一节 中国如何筛选企业上市
第二节 发审委的实质审核
第三节 选拔程序的议事规则改善
第三章 注册制与核准制之争
第一节 美国证券法中的联邦主义
第二节 通说
第三节 美国本土公司首发的监管:联邦的注册与州的实质审核并行
第四节 香港证监会*终判断拟上市公司的投资风险
第五节 还原域外法律制度的原貌
第四章 全国证券统一监管体制的形成
第一节 问题意识:为什么地方国企申请上市的数量变少
第二节 发现与切入
第三节 全国证券集中监管与不同所有制企业的上市竞争
第四节 如何检验“地方国企上市需求终结”假说?
第五节 全国证券集中监管体制的形成原因
第六节 “地方政府的名单”
第五章 监管的市场分权理论
第一节 两个十年
第二节 理论脉络:金融监管的地方分权与行政治理理论
第三节 金融监管的市场分权理论
第四节 演化中的行政治理
第五节 差序格局:券商分类监管形成的行政声誉与锦标赛
第六节 为什么契约治理 “混搭”行政治理?
第七节 上市监管地方分权向市场分权的未竟转型
第六章 证券法的地方竞争
――多层次资本市场建设中的中央与地方关系
第一节 引言
第二节 上市资源的地理分布不平衡日益加剧
第三节 客观的原因与制度变迁的原因
第四节 想象另一种可能:证券法竞争
第五节 本土化:证券法地方竞争的技术路线
第六节 被忽视的地方:多层次资本市场建设中的中央与
地方关系
附录A 实地调研与访谈目录
附录B 公开讲座
附录C 主要参考文献
后 记