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从管理经济学的角度来看，证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，其具体运作是：通过发行基金单位，集合投资者的资金，交由专业的管理者负责投资管理，即分散投资于各种有价证券和其他金融衍生品；投资者则按投资比例分享收益，投资管理机构本身作为资金管理者收取一定的管理费用；为了保证投资者的利益，基金运行通常引入银行等财产托管人，以监督基金管理者对基金财产的经营管理。由于基金财产通过委托专业投资管理机构运营，代表了投资管理专业化分工的发展趋势，这种趋势无论是对投资者还是对资本市场健康发展，都具有不可忽视的积极作用。
我国证券投资基金的发展以1997年11月颁布的《证券投资基金管理办法》为分水岭，开始进入了职业化和规范化的阶段。在这以前，基金发行的审批权分散在全国各地的人民银行，其规范程度明显与实践脱节。如果说基金管理办法为投资基金的发展奠定了基本的法律框架，那么2003年颁布的《证券投资基金法》则使得基金制度正式踏入了法制化时代。尽管证券投资基金在我国总体上还属于新生事物，但目前已有越来越多的基金从业人员和基金投资者获得了有关投资基金全面而系统的专业知识，这自然得益于金融界、经济学界这几年不遗余力的普及努力，而且也与资本市场近年来一度坚挺的“牛市”密不可分。
然而，作为一门综合学科以及事实上的制度设计，将证券投资基金仅仅视作经济学或金融学的专利显然是狭隘的，因为它首先表现为一种法律制度。也许是出于专业上的鸿沟，法学界对投资基金这一重要的证券法律部门分支关注得远远不够；另一方面，经济和金融学界也很难完全将其专业知识转换成或嵌入法律适用所必需的一套概念、推理和规范体系。因此，当前关于证券投资基金法律制度的研究现状很难满足对实践进行指导的需要，这对于投资基金的长远发展来说显然是不利的，因为法律的功能只有在具体个案的适用中才能充分体现出来。此外，不得不提的是，作为投资基金上位部门法的《证券法》在2006年进行了较大修改，较之于原法其修改幅度达40%左右。新法不仅再次明确了证券投资基金的法律地位，而且其中不少证券制度的变革也必然对投资基金法律制度产生深远的影响。 本书的写作正是在上述背景下启动的。
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第1章 证券投资基金概述
1.1 证券投资基金的历史沿革
1.2 证券投资基金的概念与特征
1.2.1 证券投资基金的名称分析
1.2.2 证券投资基金的概念分析
1.2.3 证券投资基金法律性质分析
1.2.4 证券投资基金的特点
1.2.5 证券投资基金与近似法律概念的辨析
1.3 证券投资基金的功能
1.3.1 证券投资基金是金融经济的“催化剂”
1.3.2 证券投资基金是证券市场的“稳定器”
1.3.3 证券投资基金是中小投资者投资渠道的“拓展器”
1.4 证券投资基金的类型
1.4.1 开放式基金和封闭式基金
1.4.2 公司型基金和契约型基金
1.4.3 私募基金和公募基金
1.4.4 股票基金、债券基金、货币市场基金和衍生证券投资基金
1.4.5 成长型基金、收入型基金和平衡型基金
1.4.6 收费基金和不收费基金
1.4.7 在岸基金、离岸基金、准离岸基金（准在岸基金）
1.4.8 投资基金的其他形式
1.5 我国证券投资基金的发展及其规范化问题研究
1.5.1 我国证券投资基金的产生及初期发展阶段（1987~1993年）
1.5.2 基金公开上市交易阶段（1993~1998年）
1.5.3 封闭式证券投资基金发展阶段（1998~200年）
1.5.4 开放式基金发展阶段（2001年以后）
第2章 证券投资基金的当事人
2.1 基金份额持有人
2.1.1 基金份额持有人的法律地位
2.1.2 基金份额持有人的权利内容
2.2 基金管理人
2.2.1 基金管理人的法律地位
2.2.2 基金管理人的义务
2.2.3 我国基金管理人的法定职责
2.2.4 基金管理人的更换条件和程序
2.2.5 基金管理人的禁止性行为
2.3 基金托管人概述
2.3.1 基金托管人概念
2.3.2 基金托管人的权利和义务
2.3.3 基金托管人的更换条件和程序
2.3.4 基金托管人的禁止性行为
2.4 基金法律关系中的其他当事人
2.4.1 基金销售机构
2.4.2 注册登记机构
2.4.3 注册会计师事务所和律师事务所
2.5 基金管理人与基金托管人法律关系问题的探讨
2.5.1 基金管理人与基金托管人法律关系概述
2.5.2 存在的问题及解决方法
2.6 关于基金管理公司治理结构问题的探讨
2.6.1 我国基金管理公司治理结构现状描述
2.6.2 我国基金管理公司治理结构问题分析
2.6.3 我国基金管理公司治理结构解决对策
2.6.4 关于基金管理公司独立董事的探讨
第3章 证券投资基金的募集、变更与终止
3.1 基金募集概述
3.1.1 基金募集设立的程序
3.1.2 基金发行募集的方式
3.2 基金募集设立的主要文件
3.2.1 向国务院证券监管机构提交申请文件
3.2.2 核准程序的有关规定
3.2.3 资金募集的有关规定
3.３ 基金的变更、终止与清算
3.3.1 基金变更
3.3.2 基金转换和非交易过户
3.3.3 基金终止
3.3.4 基金清算
第4章 证券投资基金的交易和申购与赎回
4.1 封闭式基金份额的发售与交易
4.1.1 封闭式基金份额的发售
4.1.2 封闭式基金份额的交易
4.2 开放式基金的申购与赎回
4.2.1 开放式基金的申购赎回机制
4.2.2 开放式基金的申购
4.2.3 开放式基金的赎回
4.2.4 开放式基金申购与赎回的原则
4.2.5 开放式基金单位的价格
4.3 相关问题的探讨
4.3.1 基金管理费用问题
4.3.2 开放式基金的特殊交易
第5章 证券投资基金信息披露制度
5.1 证券投资基金信息披露的理论基础
5.1.1 证券投资基金信息披露的经济学基础
5.1.2 证券投资基金信息披露的法理学基础
5.2 信息披露的有效标准及其基本理念
5.2.1 信息披露的有效标准
5.2.2 信息披露制度的基本理念
5.3 证券投资基金的信息披露
5.3.1 证券投资基金信息披露的一般规定
5.3.2 基金募集信息披露
5.3.3 证券投资基金运作信息披露
5.3.4 基金临时信息披露
5.4 我国证券投资基金信息披露存在的问题与完善
5.4.1 美国关于证券投资基金信息披露的有关规定
5.4.2 我国证券投资基金信息披露存在的问题与建议
第6章 基金份额持有人权利及其保护
6.1 基金份额持有人法律地位及其保护概说
6.1.1 基金份额持有人的法律地位
6.1.2 基金份额持有人权利保护的基本原因
6.2 基金份额持有人的权利内容
6.2.1 概论
6.2.2 基金份额持有人的受益权
6.2.3 基金份额债权请求权
6.2.4 基金份额的物上支配与请求权
6.2.5 基金份额的组织性权利
6.3 基金份额持有人的权利保护机制
6.3.1 基金份额持有人大会
6.3.2 证券投资者保护基金
第7章 证券投资基金监管法律制度
7.1 证券投资基金监管的基础理论
7.1.1 证券投资基金监管概说
7.1.2 证券投资基金监管的经济学解释
7.1.3 证券投资基金监管的理论依据
7.1.4 证券投资基金监管的目标与内容
7.2 各国证券投资基金的监管体制
7.2.1 美国证券投资基金监管体制
7.2.2 英国证券投资基金监管体制
7.2.3 日本证券投资基金监管体制
7.2.4 各国证券投资基金监管体制综评
7.3 我国证券投资基金监管法律制度
7.3.1 我国证券投资基金监管体制发展概况
7.3.2 我国证券投资基金法律监管的基本框架
7.3.3 我国证券投资基金监管体制的观点评述
7.3.4 关于完善我国证券投资基金法律监管制度的几点建议
第8章 证券投资基金法律责任
8.1 法律责任的定义和基本原则
8.2 证券投资基金法律责任总述
8.3 证券投资基金的民事责任
8.3.1 证券投资基金民事责任概述
8.3.2 证券投资基金民事责任的形态
8.3.3 证券投资基金民事责任的构成要件
8.3.4 证券投资基金民事责任的实现机制
8.4 证券投资基金行政责任
8.4.1 证券投资基金行政责任概述
8.4.2 证券投资基金行政责任的具体内容
8.4.3 证券投资基金行政责任的实现程序
8.5 证券投资基金刑事责任
8.5.1 证券投资基金刑事责任概述
8.5.2 证券投资基金刑事责任的构成要件
8.5.3 有关证券投资基金刑事责任的两点余论
第9章 证券投资基金热点与难点问题研究
9.1 证券投资基金法律关系构造之研究
9.1.1 证券投资基金法律关系的性质
9.1.2 证券投资基金法律关系的结构选择
9.1.3 证券投资基金法律关系的静态构造与动态分析
9.2 公司型证券投资基金研究
9.2.1 公司型投资基金的源流考察
9.2.2 公司型投资基金的定义、性质与法律结构
9.2.3 公司型基金对契约型基金缺陷的弥补
9.2.4 我国证券投资基金的立法模式评析及其未来发展前瞻
9.3 证券投资基金的利益冲突与关联交易规制研究
9.3.1 利益冲突与关联交易概论
9.3.2 证券投资基金利益冲突与关联交易的发生
9.3.3 基金利益冲突与关联交易规制的比较研究
9.3.4 我国对基金利益冲突与关联交易的规范不足及建议
9.4 定时定额证券投资基金之研究
9.4.1 定时定额证券投资基金概述
9.4.2 美国养老金计划法律制度与实务
9.4.3 我国养老基金制度透视
9.4.4 定时定额投资基金的法律争议微探
参考文献
第一部分 参考书目
第二部分 参考论文
第三部分 博士论文
第四部分 外文文献
相关著作
