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    合格投资者制度:从美国证监会最新改革建议审视我国改革路径

  • 上传时间:2017-05-03
  • 作者:张 雅
  • 来源:西南金融2016年第12期
  • 关键词:合格投资者制度 资本市场 监督管理 证券发行监管 证券投资

    文章摘要:美国证监会最新发布的《合格投资者定义审查报告》意图对施行多年的合格投资者标准进行重大调整。合格投资者是美国证券法下豁免注册发行制度的基石,这一可能进行的调整如若进行将对市场产生重大影响。本文梳理美国证券法下合格投资者规则体系,介绍分析美国证监会有关合格投资者制度改革的最新建议,在此基础上,梳理分析我国现行法律规则下的合格投资者制度体系,并对我国合格投资者制度存在的问题及改革的路径提出针对性建议。

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