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    证券市场场外配资监管制度研究

  • 上传时间:2016-10-11
  • 作者:赖华子
  • 来源:法学论坛2016年第3期
  • 关键词:场外配资 保证金 证券经纪商 交易端口 证券监管

    文章摘要:场外配资对证券市场的暴涨与暴跌起着推波助澜的作用,为建设稳定健康的证券市场,必须让其阳光化运作,并强化监管。场外配资的监管可依靠证券业分业经营体制下的券商端口,让证券经纪商审核场外配资的相关信息,管控其运作,并参与收益的分配。证券业协会宜制定《场外配资业务操作指引》指导券商的场外配资业务。证监会宜根据证券市场的运行情况进行相机决策,使场外配资在证券市场的不同运行阶段得到合宜的管控。我国《证券法》应该对场外配资这一民间融资交易做出相应规定,使场外配资业务的运作与监管有法可依。

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